深交所总经理工作报告：推动新三板向创业板转板试点

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　　中国网财经4月18日讯 4月17日晚间，深交所发布总经理工作报告。其中在谈及下一阶段重点任务时表示，要加快创业板改革。推动落实“十三五”规划关于“深化创业板改革”的要求，努力增加创新企业供给，推动新三板向创业板转板试点，把创业板服务对象向产业前端推进，向企业最需要资本市场支持的阶段推进。

　　附：深圳证券交易所总经理工作报告(节选)

　　一、市场建设情况

　　1996年会员大会以来，在中国证监会的坚强领导下，深交所经理层贯彻所党委部署，执行理事会决策，接受监事会监督，认真履行市场运行和日常经营管理职责。全力以赴抓执行、抓落实，脚踏实地、开拓进取，市场改革发展各项工作不断取得新成绩。在这个过程中，全体会员给予我们极大的支持和帮助，与我们同坚守、共奋斗，打拼出了一条差异化的发展道路，为资本市场乃至经济社会全局做出了重要的贡献。

　　(一)市场规模迅速扩大，整体实力大幅提升。1996年至今，深交所上市公司数量从237家增至1947家，股票总市值从4365亿元增至23.6万亿元，股票市场年度日均交易额从不足50亿增加到3000亿以上。基金、固定收益产品市场快速发展，基金挂牌总数523只，总市值1835亿元；债券挂牌2887只，托管总面值1.34万亿元。深交所市场融资功能显著增强，流动性持续改善，吸引力和影响力不断提升，多项指标位居世界前列。

　　(二)市场体系日益完善，基础功能有效发挥。先后设立了中小企业板和创业板市场，多层次资本市场支持实体经济、优化资源配置、引导要素流动的功能持续完善。深市主板积极服务国企改革，通过并购重组、整体上市等方式，实现存量做优做强。中小企业板覆盖面广，4成以上为细分行业龙头，体现了我国深度参与国际分工的成果。创业板聚焦创业创新，9成以上为高新技术企业，已成为科技创新企业的聚集地，有力支持了国家创新驱动战略。

　　(三)市场监管不断强化，运行秩序得到改善。监管是深交所的旗帜。按照依法全面从严监管的要求，持续优化完善业务规则，夯实一线监管的制度基础，现有规则161件，涉及交易、会员、监管、产品等各个领域。建立了上市公司信息披露、二级市场交易、会员管理、风险监测等联动监管机制，实时筛查异常交易，坚决处置违法违规行为，坚决维护市场秩序。

　　(四)市场服务体系健全，精准对接各方需求。服务是深交所的名片。通过强化与部委机关、地方政府、高新区的联合培育，为市场参与者提供多平台、多渠道、内容丰富的市场服务体系。与地方政府共建当地服务中心，为区域内企业就近提供专业化、差异化、精准化服务。持续加大投资者服务力度，建立集信息交流、股东投票、宣传教育、分析研究、意见征集、咨询反馈等“六位一体”的投资者服务平台。

　　(五)市场基础设施持续优化，交易运行更加可靠。技术是深交所的生命线。我们始终坚持自主自立，安全可控，构建了支持多层次、多品种、跨市场的技术体系，拥有完整知识产权和所有源代码。构建了完备的系统运维和管理体系，保持连续安全运行15年的世界记录。还培养了一支坚强可靠的技术队伍。

　　深交所各项事业发展的成绩，是证监会党委、所党委、理事会正确领导的结果，是各会员单位大力支持的结果，是在监事会的鼎力支持下，历任经理班子辛勤努力和全所干部员工奋力拼搏的结果。在此，我代表经理层，向各位领导、同仁表示衷心的感谢！

　　二、近几年主要工作

　　近年来，我们以规范运营为基础，以重点项目为突破，全面推进市场监管、稳定、发展各项工作。

　　(一)认真履行监管职责，全力维护市场稳健运行

　　一是完善业务规则。近3年，根据市场发展需要，开展12次业务规则清理工作，动态修订完善规则111件，废止89件。规则制定和修改都广泛征求市场意见，尤其是中小投资者的意见，将市场各方诉求充分体现在监管规则中，着力构建公开透明、层次清晰、公平高效的业务规则体系。

　　二是改进信息披露监管。率先推出上市公司信息披露直通车，除涉及业务操作指令外的公告均实现直通披露，信披监管重心从事前转向事中、事后。推进分行业监管，率先实施行业信息披露指引，提高信息披露有效性和针对性。依法依规妥善应对市场热点事件，及时通过问询等方式，督促相关主体充分披露信息，维护市场透明。

　　三是强化异常交易行为监控。围绕“重点账户、重点行为、重点股票、重点时段”四个关键因素，强化预警监测。对于异常交易行为，果断出手，坚决打击，及时扼制各类违法违规“苗头”行为。及时上报交易违法违规线索，配合证监会和公安机关查处多起市场重大违法典型案件。

　　四是严守风险底线。建立涵盖技术、业务、市场、保障等4大类共30项的风险应急体系，动态开展风险评估，不断完善应急流程，定期开展压力测试和演练，有效提高应急处理能力。稳妥处置了公司退市、分级基金下折、极端天气等风险事件，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

　　(二)积极推进市场改革发展，实现多项重大突破

　　一是对外开放取得新成果。2016年12月5日，深港通正式启动。深港通标的范围更广，总额度限制取消，充分展现了我国资本市场对外开放的信心和决心。目前，深港通运行平稳、业务运作有序、跨境合作顺畅，各项指标正常。2016年12月，深交所与上交所、中金所等组成的联合体，成功竞得巴基斯坦交易所部分股权，这是我国交易所“走出去”的重大举措，是资本市场落实“一带一路”国家战略和中巴经济走廊建设的重大突破。

　　二是系统建设达到新高度。2016年6月6日，深交所自主研发的第五代交易系统正式上线，目前运行良好。新系统前端风险控制能力显著增强，采用开源技术模式，为市场参与者提供多样化接入方式，应用更加便捷高效。新系统采用首笔委托同时到达技术，使投资者交易机会更加公平。第五代交易系统多项指标世界领先，可以满足未来10到15年的发展需求，标志着我国证券市场核心技术进入世界一流行列。

　　三是市场产品有新发展。全力建设“基金超市”，不断增加产品供给，优化交易机制。先后实施跨境产品日内回转交易，开通跨市场ETF场内申购赎回，建立覆盖ETF、LOF、分级基金和封闭式基金的一站式交易平台。积极发展债券市场，推出公司债、可转债、可交换债等产品，多渠道帮助企业解决融资难融资贵的问题。大力推进资产证券化业务，推出保障房、清洁能源等产品，定向支持民生环保等事业。创新设计各类资产支持专项计划，拓展中小微企业融资服务。