深交所总经理工作报告：推动新三板向创业板转板试点(2)

　　四是市场服务有新提升。联合国家科技部门，实施“科技金融路线图计划”，利用多层次资本市场平台优势，为科技型小微企业提供“线上+线下”精准投融资对接服务，打造公益性、开放性的“中国高新区科技金融服务信息平台”。目前，已覆盖全国25个省市的65个国家级高新区，23个区域性股权市场，聚集了数千家投资机构。这一网络还在不断拓展，参与机构和活动度不断增加，为全国各地的双创活动和创新服务机构提供了很好的支持。

　　(三)加强内部管理，提升日常运营效能

　　一是完善组织架构和决策机制。本所现有28个直属部室，5家下属机构，参股12家境内机构和1家境外交易所。不断改进对下属公司的管控，推动交易所集团化发展、一体化运作。完善议事决策机制，坚持重大事项依法决策、集体决策、民主决策、科学决策。健全督办机制，确保全所各项工作有序推进。

　　二是加强队伍建设。本所现有员工701人，其中，硕士及以上学位人员占比超过77%，培养了一支素质高、想干事、能干事的专业人才队伍。建立竞聘上岗与后备选拔相结合的选任机制，实施以专业职务为基础的职级管理体系。创造条件促进人才交流，有计划选派优秀员工赴定点帮扶单位、地方政府任职、挂职，为员工干事创业提供宽广的舞台。

　　三是严格财务管理。坚持按财经纪律办事，持续完善财务管理制度，优化费用管理、财务审批、资金管理，提高财务管理的规范性、科学性。实行全面预算管理制度，全部支出纳入年度预算管理。严格执行内部审计制度，加强财务监督制约，防范财务风险。

　　整体而言，深交所各项事业发展比较顺利，会党委、所党委和理事会决策部署都得到了较好的落实。但我们也深刻认识到，我们的工作与实体经济发展需要，与会党委、所党委和全体会员的要求还有差距，在一线监管、市场服务、投资者保护等方面还存在很多不足，需要在今后的工作中持续改进。

　　三、下一阶段重点任务

　　多年的市场建设经验告诉我们，深交所改革发展各项工作必须根植于实体经济，服务国家战略大局，立足国情市情，坚持稳中求进。面对经济发展新常态和供给侧结构性改革新任务，我们一定努力把握机遇，勇于担当，坚持市场化、法治化、国际化发展方向，履行好一线监管职责，维护好市场秩序，努力实现监管、发展、服务、技术和管理的全面提升，进一步增强深交所核心竞争力和国际影响力。

　　(一)力争监管领先。我们将深入落实依法全面从严监管，筑牢市场第一道防线。一是推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。通过制度建设、业务督导、现场检查等措施，强化会员对客户交易行为的管理责任，充分发挥会员在维护市场秩序中的作用。二是建立现场检查机制。组建专门检查队伍，通过专项检查等方式，着力解决一线监管中的突出问题。三是提高上市公司监管效能。以提高透明度为中心，拓宽行业信息披露指引覆盖面，深入推进分类监管，坚决整治高送转配合减持、“忽悠式”重组等市场乱象。四是推进科技监管、智能监管。充分运用大数据与现代信息技术，推进新一代监察系统、新一代信息平台建设，健全市场交易动态监控指标体系，逐步实现用现代技术管理现代市场，补齐监管技术短板。

　　(二)力争发展领先。以多层次市场体系建设为主线，以发展创业板为重点，围绕市场产品体系建设，积极推动市场改革取得突破，努力将深交所打造成创新资本形成中心。一是加快创业板改革。推动落实“十三五”规划关于“深化创业板改革”的要求，努力增加创新企业供给，推动新三板向创业板转板试点，把创业板服务对象向产业前端推进，向企业最需要资本市场支持的阶段推进。二是发展壮大中小企业板，激发主板新动能。进一步支持中小金融企业、先进制造业发行上市，全面提升中小企业板服务实体经济的能力。积极服务国企改革，支持传统产业加快结构调整，打造深市主板市场化蓝筹聚集地。三是积极发展固定收益和基金产品市场。做大做强核心ETF产品，稳妥推进PPP、绿色债、双创债以及债市双向开放，引导资金流向创新创业实体。四是稳妥推进衍生品市场建设。推动深市股票ETF期权试点平稳启动，在做好风险管控的前提下，逐步探索建设适应深市特点的衍生品市场。

　　(三)力争服务领先。充分发扬深交所注重服务的优良传统，推动市场服务模式转型升级，建立更加贴合实体经济需要，更好支持创新创业的服务体系。一是提升科技金融服务手段。深化“高新区科技金融信息平台”功能，启动“区域性市场服务平台”建设，形成覆盖全国高新区和区域性市场的两张网络，为精准服务、高效服务、全面服务提供新的抓手。二是拓展跨境服务。发挥深交所市场体系、区位和技术优势，对接“一带一路”国家战略，为企业走出去提供更加有效的服务工具。加强与境外交易所合作，推动更大范围、更深层次的互联互通。三是加大投资者服务力度。以维护投资者，特别是中小投资者的合法权益为核心，持续优化“六位一体”服务平台，创新投资者服务和教育机制，打造深交所公共服务新优势。

　　(四)力争技术领先。面对大数据、云计算、区块链、人工智能等科技浪潮，我们将积极布局、主动作为。一是保持技术优势。密切跟踪境外市场最新实践，对前沿科技进行深入研究，加大投入、加快落地，将先进技术融入到现有技术框架和应用体系，全面提升技术引领能力。二是打通技术和监管。推动建立以服务监管为目标的技术体系，运用最新技术手段，解决监管面临的实际问题，有序推动重点监管系统落地。三是推进基础设施建设。尽快启动南方中心二期建设和滨海数据中心升级改造，为建设安全、先进、高效的技术体系提供支撑。

　　(五)力争管理领先。始终坚持依法治所、从严治所，力争在内部规范管理上立标杆、做表率。一是讲政治、顾大局。强化“四个意识”，特别是核心意识和看齐意识，坚定不移地维护党中央权威，坚决贯彻党中央、国务院关于资本市场的方针政策，坚决落实会党委、所党委的决策部署，确保党对交易所事业的绝对领导。二是加强执行力建设。完善督办和考核制度，确保理事会决策事项有效落地，尊重支持监事会发挥监督作用，积极为各专门委员会工作创造良好条件。三是实施人才强所战略。探索多渠道选人用人机制，优化人才成长培养制度，建立优秀人才快速成长机制和专业技术高管序列，为交易所事业发展提供强有力的人才保障。四是抓好权力监督与制约。加强对重点领域、重要部门、关键岗位的日常监督和管控，建立常态化问责机制，形成有效的权力制约机制和廉政风险防控体系。